2019RBA驗(yàn)廠審核文件清單（6.0版全套)【要準(zhǔn)備200多個(gè)文件】
已瀏覽：6055次 更新日期：2019-12-04 10:56:00 資料來(lái)源：
RBA驗(yàn)廠審核手冊(cè).附錄8:RBA驗(yàn)廠審核所需文件清單：下表列出了審核人員在審核期間可能審查的記錄和文件。要知道這些是最基本的文件清單并不包括所有可能需要的文件，審核人員可以在現(xiàn)場(chǎng)審核之前或?qū)徍似陂g要求其他相關(guān)文件和記錄進(jìn)行審核?！蜿P(guān)鍵文檔清單的項(xiàng)目應(yīng)提前準(zhǔn)備，如果主審核員(審核組長(zhǎng))預(yù)先要求任何這些項(xiàng)目副本；◎第二張表列出了審核人員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)必須提供的最低限度的文件和記錄。
RBA驗(yàn)廠審核關(guān)鍵文檔清單
◎營(yíng)業(yè)執(zhí)照
◎工廠布局和平面圖
◎生產(chǎn)流程圖/過(guò)程描述
◎工廠在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)的變化
◎過(guò)去12個(gè)月的產(chǎn)品/服務(wù)、數(shù)量、新設(shè)備概況
◎組織結(jié)構(gòu)圖
◎集體談判協(xié)議(現(xiàn)行有效的)
◎員工手冊(cè)
◎新工人培訓(xùn)材料(培訓(xùn)教材)
◎空白勞動(dòng)合同
◎工人登記包括盡可能多的信息(工人分類:按職位、國(guó)籍、雇用條件(直接雇用，通過(guò)勞動(dòng)中介機(jī)構(gòu)、學(xué)生工、實(shí)習(xí).....所提供的住宿
◎所有合法許可證、許可證、授權(quán)
◎政府機(jī)構(gòu)的豁免(如:綜合計(jì)時(shí)批文)
◎有效管理體系證書(如: ISO14001， OHSAS18001)
◎最近的政府提交的報(bào)告(勞動(dòng)、商業(yè)道德、健康與安全、環(huán)境)
◎風(fēng)險(xiǎn)管理流程(勞動(dòng)、商業(yè)道德、健康與安全、環(huán)境)
◎應(yīng)急響應(yīng)(所有緊急情況)和業(yè)務(wù)連續(xù)性和恢復(fù)計(jì)劃
◎危險(xiǎn)材料清單
◎危險(xiǎn)廢物清單
◎糾正行動(dòng)計(jì)劃(在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)完成或正在進(jìn)行中)
審核部分-審核工廠一般信息需提供的文件清單
◎工廠布局和圖紙
◎工廠內(nèi)工藝和建筑物的描述
◎工廠在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)的變化
◎過(guò)去12個(gè)月產(chǎn)品服務(wù)概述、數(shù)量、新設(shè)備、新許可證
◎與工人就RBA最低要求的溝通
◎與供應(yīng)商就RBA行為守則符合性進(jìn)行的溝通
◎與供應(yīng)商簽署關(guān)于RBA行為守則符合性的合同要求
◎驗(yàn)證供應(yīng)商實(shí)施RBA行為守則要求的證據(jù)
RBA驗(yàn)廠審核部分-勞動(dòng)規(guī)定
A1-自由選擇就業(yè)
◎與勞動(dòng)代理、勞動(dòng)中介、勞動(dòng)服務(wù)商簽訂的服務(wù)合同
◎工人(勞動(dòng))合同的例子
●永久員工
●領(lǐng)薪員工
●按小時(shí)支付的員工
●臨時(shí)員工/工人
●季節(jié)性(如使用)工人
●青少年工人
●學(xué)徒工
●外籍工人
●職業(yè)工人(如使用的話)
◎雇傭記錄，包括年齡證明、身份和政府頒發(fā)的工作許可證明
◎招聘/雇傭的流程/程序
◎工人貸款和信貸計(jì)劃文件
A2-避免使用童工
◎公司有關(guān)青年工人保護(hù)及適當(dāng)?shù)墓r(shí)/輪班的政策
◎最低雇用年齡政策
◎獲得和驗(yàn)證年齡文檔證明的程序.
◎培訓(xùn)和學(xué)徒計(jì)劃的記錄
◎?qū)W校出勤記錄和公司支付的學(xué)費(fèi)或書籍
◎青少年工人保護(hù)程序
A3-工作時(shí)間
◎政府機(jī)構(gòu)頒發(fā)的非傳統(tǒng)工作時(shí)間許可證或加班豁免(例如:綜合計(jì)時(shí)工作制、不定
時(shí)工作制)
◎向工人提供的信息，描述有關(guān)工作時(shí)間和加班的法律規(guī)定
◎工作時(shí)間政策
◎分配和控制加班時(shí)間的流程
◎工作時(shí)間登記流程/程序(打.....
◎工人考勤表或時(shí)間表(最近12個(gè)月)
◎工人同意加班(超時(shí)工作的證據(jù)(例如，簽字聲明)
◎傳達(dá)加班的證據(jù)
A4-工資和福利
◎向工人提供的信息，描述工資、扣除、計(jì)算和福利
◎處罰性的工資扣除和獎(jiǎng)金的做法/慣例
◎津貼清單，例如:食物、住宿和程序
◎計(jì)件工資的確定和計(jì)算程序
◎工人的繳款清單和程序
◎當(dāng)?shù)刈畹凸べY的定義(標(biāo)準(zhǔn))
◎工人過(guò)去12個(gè)月的工資記錄和工資條，顯示了所有扣除、繳款、收入和匯款情況
◎?yàn)楣と速?gòu)買所有適用保險(xiǎn)的證據(jù)
◎工人產(chǎn)假證據(jù)(母親產(chǎn)假、父親陪產(chǎn)假)
A5-人道待遇
◎關(guān)于可接受的工人慣例和處罰措施的工廠“規(guī)則和條例
◎處罰流程/程序
A6-非歧視
◎雇傭前、入職前的體檢要求
◎醫(yī)療保密程序與慣例
◎關(guān)于工人分布的資料(類型(永久合同)、性別、職能、民族(籍貫)、年齡、....
◎目前的招聘廣告和職位要求
◎職能和職位描述
A7-結(jié)社自由
◎向工人提供的信息，描述有關(guān)結(jié)社自由和工會(huì)的地方法規(guī)
◎過(guò)去12個(gè)月關(guān)于申訴機(jī)制和統(tǒng)計(jì)的政策和程序、采取(并向工人通報(bào))的行動(dòng)
◎工人會(huì)議及/或工會(huì)管理會(huì)議的會(huì)議記錄
◎與員工定期溝通和反饋的證據(jù)
◎有關(guān)工人投訴和采取(并傳達(dá)給工人)行動(dòng)的記錄
RBA驗(yàn)廠審核部分 -健康與安全條款
B1-職業(yè)安全
◎安全程序(如:封鎖/加標(biāo)、密閉空間、熱工許可證)
◎操作機(jī)械(叉車等)的許可證/認(rèn)證
◎個(gè)人防護(hù)裝備(PPE)計(jì)劃和各種任務(wù)所需的個(gè)人防護(hù)裝備(PPE)清單
◎風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄
◎醫(yī)療人員證書，現(xiàn)場(chǎng)診所(醫(yī)務(wù)室)，.
◎關(guān)于采取措施保護(hù)孕婦和哺乳期婦女的記錄
B2-應(yīng)急準(zhǔn)備
◎消防計(jì)劃、消防系統(tǒng)和火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)維護(hù)記錄
◎消防/疏散演習(xí)記錄
◎化學(xué)泄漏響應(yīng)演習(xí)記錄
◎應(yīng)急、業(yè)務(wù)連續(xù)性和恢復(fù)計(jì)劃
◎應(yīng)急團(tuán)隊(duì)(ERT)組織
B3-工傷和職業(yè)病
◎事故/職業(yè)病的調(diào)查及跟進(jìn)報(bào)告
◎當(dāng)年度傷害/疾病的日志
◎"僥幸避免"日志、分析和跟蹤
◎曠工記錄
B4-工業(yè)衛(wèi)生
◎工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)結(jié)果(噪音，化學(xué)和物理制劑)
◎?qū)氖挛ｋU(xiǎn)工作的工人進(jìn)行醫(yī)療監(jiān)測(cè)的結(jié)果
◎聽(tīng)力保護(hù)和呼吸保護(hù)計(jì)劃
◎?qū)τ?職業(yè)危害)暴露風(fēng)險(xiǎn)的工人進(jìn)行工業(yè)衛(wèi)生數(shù)據(jù)的溝通記錄
B5-體力勞動(dòng)
◎?qū)氖轮伢w力勞動(dòng)的工人的評(píng)估記錄
◎?yàn)闇p輕工人體力壓力而對(duì)工作區(qū)或設(shè)備裝置的改裝紀(jì)錄
◎?qū)︻l繁重復(fù)操作的工人工進(jìn)行人體工程學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/手動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B6-機(jī)器安全防護(hù)
◎預(yù)防性維護(hù)記錄
◎機(jī)器安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄
◎評(píng)估員工暴露在人工操作、重復(fù)工作、尷尬姿勢(shì)等危險(xiǎn)中的過(guò)程和程序
B7-公共衛(wèi)生、食物和住房
◎食堂經(jīng)營(yíng)許可證與食品操作人員健康檢查記錄
◎食品樣品記錄
◎在宿舍進(jìn)行疏散演習(xí)的紀(jì)錄
B8-健康與安全溝通
◎H&S培訓(xùn)需求分析
◎H&S培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)材料(教材)和培訓(xùn)記錄
◎危害溝通的程序
◎工人提出的安全問(wèn)題記錄
RBA驗(yàn)廠審核部分 -環(huán)境條款
C1-環(huán)境許可證和報(bào)告
◎工廠“運(yùn)作許可證及檢查或傳喚的記錄的副本
◎政府機(jī)構(gòu)針對(duì)許可證要求頒發(fā)的官方豁免資料(排污許可證)
◎環(huán)境許可證要求的監(jiān)測(cè)、檢查和維護(hù)記錄
◎過(guò)去2年的環(huán)境排放登記冊(cè)(水、空氣、廢物的數(shù)量)
◎污染的預(yù)防和減少計(jì)劃和成果
◎溫室氣體(GHG)計(jì)劃和成果
◎節(jié)水計(jì)劃
C2-污染防治與資源減少
◎?qū)Νh(huán)境方面進(jìn)行的實(shí)質(zhì)性評(píng)估
◎重大環(huán)境影響基線
◎年度減少目標(biāo)
C3-危險(xiǎn)物質(zhì)
◎化學(xué)品和其他危險(xiǎn)材料清單
◎泄漏控制計(jì)劃和程序
◎現(xiàn)場(chǎng)所有危險(xiǎn)材料的MSDS
◎危險(xiǎn)物質(zhì)許可證/登記
◎儲(chǔ)罐完整性檢查和測(cè)試報(bào)告
◎廢物供應(yīng)商審核報(bào)告
C4-固體廢物
◎現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)生的固體廢物(危險(xiǎn)和非危險(xiǎn))清單
◎處理票據(jù)/處置記錄(清單、收據(jù)、發(fā)票)
◎廢物供應(yīng)商許可證
◎廢物許可證或登記和監(jiān)測(cè)/檢查報(bào)告
C5-空氣排放
◎空氣監(jiān)測(cè)報(bào)告
◎提交個(gè)哦監(jiān)管機(jī)構(gòu)的空氣排放許可證和報(bào)告
◎減少空氣污染設(shè)備的維護(hù)記錄
◎環(huán)境噪聲監(jiān)測(cè)報(bào)告
C6-材料限制.
◎采購(gòu)和制造規(guī)范，描述工廠如何滿足法律和客戶對(duì)產(chǎn)品內(nèi)容限制
◎向供應(yīng)商傳達(dá)RoHS、REACH、WEEE和其他客戶產(chǎn)品內(nèi)容限制的記錄
◎分析測(cè)試結(jié)果
C7-水管理
◎設(shè)施地圖，其中包括風(fēng)暴水流域的概述;附近水體的位置;雨水收集和輸送系統(tǒng)
的位置;設(shè)施不透水區(qū)域的輪廓;暴露于降水中的材料的位置
◎雨水排放的監(jiān)測(cè)結(jié)果
◎廢水處理廠的維修記錄和圖紙
◎供水或地下水監(jiān)測(cè)、井水質(zhì)分析
C8-能源消耗和溫室氣體排放
◎按類別分列的下列溫室氣體的年度消耗使用情況(范圍1和2)
RBA驗(yàn)廠審核部分-商業(yè)道德條款
D1-誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)
◎商業(yè)行為準(zhǔn)則/商業(yè)道德守則
◎?qū)T工的商業(yè)道德規(guī)范分配或培訓(xùn)流程
◎公司捐贈(zèng)和贊助的政策
◎商業(yè)道德、反腐敗和賄賂的政策
◎違反商業(yè)道德的調(diào)查程序
◎商業(yè)登記
D2-沒(méi)有不正當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)
◎有關(guān)政策，確保來(lái)自供應(yīng)商和客戶的禮品或向供應(yīng)商和客戶提供的禮品在費(fèi)用、
頻率和好客程度、支出或承諾上不過(guò)分
◎?qū)ι嫦幼鞒龌蚪邮懿徽?dāng)支付或饋贈(zèng)及企圖進(jìn)行一-切形式賄賂行為的工人或代理
人提起訴訟的有效程序
◎制定和采用調(diào)查程序和后續(xù)的制裁
◎處罰程序/政策
◎處罰記錄
D3-信息披露
◎保密協(xié)議(非披露協(xié)議)模板/表格
◎與供應(yīng)商和客戶達(dá)成的保密協(xié)議(非披露協(xié)議)
◎與服務(wù)供應(yīng)商達(dá)成的保密協(xié)議(非披露協(xié)議)
D4-知識(shí)產(chǎn)權(quán)
◎知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查和保護(hù)政策
D5-公平商業(yè)廣告和競(jìng)爭(zhēng)
◎由財(cái)務(wù)審計(jì)公司獨(dú)立審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
◎公平交易/反勾結(jié)政策
◎廣告政策/溝通政策
◎廣告/招聘廣告
D6-保護(hù)身份和不報(bào)復(fù)
◎有關(guān)秘密舉報(bào)的政策/程序
◎向國(guó)人/員工清晰傳達(dá)杜絕打擊報(bào)復(fù)的政策
◎?qū)λ猩嫦哟驌魣?bào)復(fù)的指控進(jìn)行調(diào)查的程序
D7-負(fù)責(zé)性的礦物采購(gòu)
◎負(fù)責(zé)性的礦物采購(gòu)的政策/程序
◎礦物采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不包括3TG或(如果由冶煉廠“1精煉廠地采購(gòu))是無(wú)沖突
◎關(guān)于信息收集的行動(dòng)計(jì)劃/行動(dòng)以確保負(fù)責(zé)任的礦物采購(gòu)
D8-隱私
◎有關(guān)保護(hù)隱私的正式政策和計(jì)劃.
◎有關(guān)隱私保護(hù)的培訓(xùn)材料(培訓(xùn)教材)和培訓(xùn)記錄
RBA驗(yàn)廠審核部分 -管理體系條款
E0-管理體系認(rèn)證
◎管理體系認(rèn)證(例如: SA8000. ISO14001， OHSAS18001，.....）
E1-公司/工廠的政策或承諾聲明
◎勞工、雇傭、商業(yè)道德、健康與安全和環(huán)境的政策
◎公司社會(huì)責(zé)任政策
◎有關(guān)公司工廠的商業(yè)道德或商業(yè)行為準(zhǔn)則政策或手冊(cè)
E2-管理問(wèn)責(zé)制和責(zé)任
◎組織結(jié)構(gòu)圖
◎管理體系代表、人力資源管理、商業(yè)道德、勞工、健康與安全和環(huán)境的經(jīng)理的角
色和責(zé)任
◎管理體系評(píng)審記錄
E3-法律和客戶要求
◎客戶要求(例如: RBA)的副本
◎跟蹤體系以監(jiān)控有關(guān)設(shè)備和環(huán)境責(zé)任(SER)的法規(guī)及執(zhí)行或分發(fā)日志
◎適用法律的副本
E4-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理
◎識(shí)別、評(píng)估SER風(fēng)險(xiǎn)及其排名的程序
◎重大變更發(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄
◎列出工廠存在的已識(shí)別SER風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審查記錄
◎?yàn)樽罡咭炎R(shí)別SER風(fēng)險(xiǎn)制定的行動(dòng)計(jì)劃
E5-改善目標(biāo)
◎當(dāng)年的階段性執(zhí)行目標(biāo)和總目標(biāo)，包括定期審查目標(biāo)的實(shí)施情況及及是否實(shí)現(xiàn)目
標(biāo)的狀態(tài)
◎當(dāng)前的改進(jìn)計(jì)劃和進(jìn)展情況
E6-培訓(xùn)
◎培訓(xùn)分析
◎培訓(xùn)日程(培訓(xùn)計(jì)劃)
◎培訓(xùn)記錄
◎培訓(xùn)評(píng)價(jià)
E7-溝通
◎工廠SER規(guī)則(例如: 工人手冊(cè))
◎向工人、供應(yīng)商和客戶傳達(dá)溝通公司業(yè)績(jī)和期望的流程
◎向工人和管理人員溝通的公告欄、通訊稿、內(nèi)部網(wǎng)網(wǎng)站
E8-員工反饋、參與和不滿
◎向工人和外部利益相關(guān)者提供的關(guān)于如何秘密舉報(bào)所關(guān)主的商業(yè)道德問(wèn)題的信息
◎"秘密舉報(bào)”的政策/程序
◎保密調(diào)查程序及對(duì)“秘密舉報(bào)”的行動(dòng)
◎舉報(bào)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
◎?qū)と藚⑴c計(jì)劃制定和實(shí)施的正式方式(例如，委員會(huì)、負(fù)責(zé)小組，...進(jìn)行了
描述
◎工人投訴記錄、紀(jì)律調(diào)查和所采取的行動(dòng)(和溝通)
◎管理層提供的工人調(diào)查、投訴和反饋
E9-審核和評(píng)估
◎?qū)徍肆鞒毯统绦?br />
◎過(guò)去3年進(jìn)行的審核的副本
E10-糾正措施流程
◎糾正措施管理程序
◎過(guò)去3年進(jìn)行的審核的糾正行動(dòng)計(jì)劃的副本和這些糾正行動(dòng)計(jì)劃的現(xiàn)狀
◎不符合項(xiàng)跟蹤、關(guān)閉、狀態(tài)和管理評(píng)審的記錄
◎守法記錄，違反勞工/商業(yè)道德法律法規(guī)而導(dǎo)致的傳喚或處罰
◎守法記錄，針對(duì)過(guò)去3年收到的EHS傳喚或處罰
E11-文件和記錄
◎記錄保留政策和程序
E12-供應(yīng)商責(zé)任
◎下一層主要供應(yīng)商識(shí)別分析
◎下一層主要供應(yīng)商/勞工代理計(jì)劃
◎現(xiàn)場(chǎng)主要供應(yīng)商準(zhǔn)則符合性驗(yàn)證報(bào)告
◎糾正行動(dòng)計(jì)劃，針對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)主要供應(yīng)商驗(yàn)證報(bào)告中識(shí)別的改進(jìn)領(lǐng)域
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