RBA認(rèn)證6.0版準(zhǔn)則解釋指引之E9+E10
更新日期：2018-06-07 10:30:59 已瀏覽：3444次
E9)審計和評估
應(yīng)開展定期的自我評估，以便確保符合與社會責(zé)任和環(huán)境責(zé)任有關(guān)的法定要求和監(jiān)管要求、此準(zhǔn)則的內(nèi)容及客戶合同要求。
E9.1應(yīng)有一個充分且有效的自我審計流程，用于定期評估是否符合與下述事項有關(guān)的RBA準(zhǔn)則：
A)勞工
B)健康與安全
C)環(huán)境和
D)道德。
這些要素有勞工、健康與安全、環(huán)境和道德。
合規(guī)要求：
場所訪察
不適用
記錄審查
1)流程
a)充分且有效的自我審計流程，用于定期評估是否符合：
i)適用的監(jiān)管要求
ii) RBA準(zhǔn)則的要求
iii)自有政策、標(biāo)準(zhǔn)和管理體系
iv)工廠采用的其他要求
b)審計發(fā)現(xiàn)由高級管理層核查。
2)記錄
a)自我審計報告
b)根據(jù)自我審計的結(jié)果制定的糾正行動計劃，以及糾正行動計劃偏離正軌時采取的額外行動
其他幫助：
記錄審查
1)要求適用于每個要素。這些要素有勞工、健康與安全、環(huán)境和道德。如果某個要素具備有效證書，則視為該要素在此問題上為符合項（即如果持有有效的第三方 ISO 14001證書，則審計員將不核查環(huán)境管理體系）
2)審計范圍：
a)工廠的所有區(qū)域，
b)所有的流程、實際狀態(tài)和工作實務(wù)
c)文件和記錄的審查
d)對負(fù)責(zé) SER的個人進(jìn)行面訪。
E10)糾正行動流程
用于及時糾正在內(nèi)部或外部評估、檢查、調(diào)查和審查中發(fā)現(xiàn)的缺陷的流程。
E10.1已制定一個充分且有效的糾正行動流程，用于糾正并消除不符合
A)勞工
B)健康與安全
C)環(huán)境和
D)道德等方面要求的事項。
合規(guī)要求：
場所訪察
不適用
記錄審查
1)流程
a)有包含以下各項的充分且有效的糾正行動流程：
i)糾正行動報告 /計劃和跟蹤表
ii)糾正行動偏離正軌時采取的額外行動
iii)在CAP與績效管理目標(biāo)和指標(biāo)之間存在可見的關(guān)聯(lián)。
iv)在經(jīng)適當(dāng)人員核查后管理層代表確認(rèn)行動項目結(jié)束
2)記錄
a)記載不符合項的記錄
b)針對各個不符合項的糾正行動計劃
c)糾正行動計劃的進(jìn)展報告
d)結(jié)案核查報告（經(jīng)管理層確認(rèn)）
e)過去三年收到的任何監(jiān)管傳喚/違規(guī)通知的副本，包括與相關(guān)機(jī)構(gòu)的往來通訊，可供審查。
其他幫助：
記錄審查
1.要求適用于每個要素。這些要素有勞工、健康與安全、環(huán)境和道德。如果某個要素具備有效證書，則視為該要素在此問題上為符合項（即如果持有有效的第三方 ISO 14001證書，則審計員將不核查環(huán)境管理體系）
2.糾正行動計劃的范圍：
a.所有通過內(nèi)部或外部審計、評估、檢查、調(diào)查和審查發(fā)現(xiàn)的不
符合 RBA準(zhǔn)則（包括法律要求和客戶要求）的不符合項
3.糾正行動報告 /計劃和跟蹤表
a.對結(jié)果進(jìn)行根本原因分析，確保解決系統(tǒng)差距
b.具體的糾正行動
c.行動負(fù)責(zé)人
d.確定所有審計問題的最后解決日期。
4.適當(dāng)人員 =審計員、檢查員、確定不符合項的機(jī)構(gòu)的官員或其指定人員
5.如果結(jié)案情況未經(jīng)獨(dú)立第三方或執(zhí)行審計的政府機(jī)構(gòu)核查，則審計員必須進(jìn)行核查
6.審計員指導(dǎo)：審計員全面搜索公共記錄，了解在過去 3年內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局是否針對每個要素采取了糾正行動或做過處罰。
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