RBA認(rèn)證6.0版準(zhǔn)則解釋指引之E7+E8
更新日期：2018-06-07 10:24:05 已瀏覽：3426次
E7)溝通
應(yīng)制定向工人、供應(yīng)商和客戶清楚準(zhǔn)確地傳達(dá)有關(guān)受審計(jì)方的政策、實(shí)踐、期望和績(jī)效的信息的流程。
E7.1應(yīng)針對(duì)
A)勞工、C)環(huán)境和 D)道德方面的政策、實(shí)踐和績(jī)效制定一個(gè)充分且有效的工人 /管理人員、供應(yīng)商和客戶溝通 /報(bào)告流程
合規(guī)要求：
場(chǎng)所訪察
不適用
記錄審查
1)流程
a)與供應(yīng)商之間有充分且有效的工人 /管理人員、供應(yīng)商和客
戶溝通/報(bào)告流程
i)供應(yīng)商
(1)發(fā)往供應(yīng)商管理層的函電
(2)要求供應(yīng)商遵照 RBA準(zhǔn)則并遵守所有適用的 CA的合同條款和條件
ii)客戶
(1)招聘實(shí)踐和績(jī)效（包括自由擇業(yè)，例如勞工的人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及勞工代理 /承包商列表，其中包含勞動(dòng)力百分比、工人成本 [按絕對(duì)總數(shù)和按每個(gè)合同計(jì)]及勞工代理 /承包商費(fèi)用）。
iii)工人/管理人員
(1)涵蓋最基本的溝通主題
2)評(píng)估
a)應(yīng)定期評(píng)估溝通計(jì)劃，間隔不得超過(guò) 3年，如發(fā)生重大變化，則應(yīng)提前評(píng)估
3)記錄
a)溝通記錄包括對(duì)溝通效果的驗(yàn)證
b)教育資料
c)向供應(yīng)商所做的簡(jiǎn)報(bào)
其他幫助：
記錄審查
1)這包括合規(guī)部分的溝通
——即使具備有效的體系證書（例如，有關(guān)環(huán)境的 ISO 14001證書），也必須始終完成本部分
2)健康與安全溝通列在 B8中
3)向客戶提交 SAQ并不構(gòu)成向客戶披露信息或與客戶溝通
4)最基本的溝通主題
a)勞工
i)自由擇業(yè)（避免雇用被強(qiáng)迫、被契約束縛或被抵押 [包
括被抵債]）的勞工、非自愿或被剝削的獄中勞工、被奴役或被販賣的勞工）
ii)工人條款和條件
iii)不扣留個(gè)人證明文件
iv)活動(dòng)自由
v)法定最小工作年齡
vi)未成年工人保護(hù)
vii)學(xué)徒工/實(shí)習(xí)工 /學(xué)生工雇傭
viii)工作時(shí)間包括加班時(shí)間
ix)法律規(guī)定的休息、假日和休假，包括病假或產(chǎn)假
x)工資單和工資計(jì)算
xi)紀(jì)律程序
xii)禁止歧視和騷擾
xiii)提供合理的宗教活動(dòng)場(chǎng)所
xiv)結(jié)社自由/集體談判與和平集會(huì)
b)環(huán)境
i)減排計(jì)劃
ii)有害廢棄物搬運(yùn)、存儲(chǔ)和處置
iii)固體廢棄物搬運(yùn)、存儲(chǔ)和處置
iv)廢氣排放和廢氣排放控制系統(tǒng)
v)物資限制
vi)水資源使用、排放和內(nèi)部水道污染防范
vii)存儲(chǔ)和處置
viii) GHG/能源使用和減少污染
c)道德
i)在所有商業(yè)交往中秉承最高的誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)
ii)承諾給予、提議給予、授權(quán)給予、實(shí)際給予或接受為
取得非法或不正當(dāng)優(yōu)勢(shì)而提供的利益
iii)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
iv)公平業(yè)務(wù)、廣告發(fā)布和競(jìng)爭(zhēng)
v)禁止報(bào)復(fù)或身份保護(hù)
vi)購(gòu)買 3TG礦物不能為武裝團(tuán)體提供資金或好處，也不會(huì)助長(zhǎng)受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)踐踏人權(quán)的行動(dòng)
vii)擅自披露個(gè)人信息
d)管理體系
i)申訴和投訴系統(tǒng)
E8)員工反饋、參與和申訴員工反饋、參與和申訴
應(yīng)制定持續(xù)的流程（包括有效的申訴機(jī)制），用于評(píng)估員工對(duì)此準(zhǔn)則所涵蓋的實(shí)務(wù)和條件的了解程度，獲得員工對(duì)這些實(shí)務(wù)和條件的反饋或了解違反情況，從而促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。
E8.1應(yīng)制定充分且有效的申訴 /投訴流程，供員工秘密地表達(dá)與工作和準(zhǔn)則相關(guān)的不滿和抱怨，而無(wú)需擔(dān)心遭到報(bào)復(fù)或恐嚇
合規(guī)要求：
場(chǎng)所訪察
1)清晰地向工人傳達(dá)申訴和投訴渠道
2)關(guān)于申訴機(jī)制的內(nèi)部通訊必須使用工人的母語(yǔ)傳達(dá)并且可讓工人看到
記錄審查
1)流程
a)有充分且有效的流程，讓工人能夠匿名地報(bào)告不滿和抱怨，
而無(wú)需擔(dān)心遭到報(bào)復(fù)。
b)申訴機(jī)制分為內(nèi)部（面向工人和員工）和外部（面向供應(yīng)商
的工人、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或相關(guān)活動(dòng)參與者和檢舉人）兩種。
c)有明確的申訴渠道，所有人可安心地報(bào)告不滿，從而起到鼓
勵(lì)舉報(bào)的作用
2)調(diào)查和行動(dòng)
a)受審計(jì)方應(yīng)及時(shí)調(diào)查任何申訴或投訴的有效性，并針對(duì)有效
的申訴立即采取補(bǔ)救措施
b)所有提出申訴或投訴的人員的身份都受到保護(hù)，受審計(jì)方
將確保沒(méi)有報(bào)復(fù)或暗示身份
3)記錄：
a)有至少 12個(gè)月的申訴 /投訴記錄
b)向工人提供書面信息，告知他們?nèi)绾螆?bào)告不滿和抱怨
其他幫助：
記錄審查
1)這包括合規(guī)部分的溝通 ——即使具備有效的體系證書（例如，有關(guān)環(huán)境的 ISO 14001證書），也必須始終完成本部分
2)如果發(fā)現(xiàn)有違背道德的報(bào)復(fù)行為，或者申訴者的身份未得到保護(hù)，則應(yīng)在 D部分報(bào)告該審計(jì)發(fā)現(xiàn)
3)審計(jì)員指導(dǎo)：要找到表明已針對(duì)過(guò)去 12個(gè)月的申訴 /投訴采取行動(dòng)的證據(jù)，可能需要抽查 1或 2份案例記錄。
E8.2有充分且有效的流程來(lái)征求和鼓勵(lì)工人參與、提供意見(jiàn)和反饋以實(shí)現(xiàn)改進(jìn)
合規(guī)要求：
場(chǎng)所訪察
1)清楚地告知反饋渠道，而且工人可以看
到（建議箱等）
記錄審查
1)流程
a)有充分且有效的流程來(lái)獲取工人的意見(jiàn)和反饋，例如：
i)對(duì)工人的調(diào)查
ii)建議箱
iii)工人專題小組
iv)工人管理層聯(lián)合委員會(huì)
v)工人/工會(huì)代表
vi)流程改進(jìn)團(tuán)隊(duì)。
2)評(píng)估和行動(dòng)
a)受審計(jì)方應(yīng)及時(shí)評(píng)估任何反饋意見(jiàn)的有效性，并針對(duì)有效的
意見(jiàn)/反饋立即采取行動(dòng)
3)記錄：
a)有至少 12個(gè)月的意見(jiàn) /反饋記錄
b)向工人提供有關(guān)如何提供意見(jiàn) /反饋以實(shí)現(xiàn)改進(jìn)的書面信息
c)有行動(dòng)計(jì)劃，已實(shí)施或正在按計(jì)劃開(kāi)展。
其他幫助：
記錄審查
1)要求適用于每個(gè)要素。這些要素有勞工、健康與安全、環(huán)境和道德。如果某個(gè)要素具備有效證書，則視為該要素在此問(wèn)題上為符合項(xiàng)（即如果持有有效的第三方 ISO 14001證書，則審計(jì)員將不核查環(huán)境管理體系）
友情鏈接
